- 从0-1上手关联方核查｜OSLAW wiki非诉工作手册
- 一、关联方认定相关规则梳理
- 二、关联方核查的原则
- 1. 核查主体
- 2. 核查期间
- 三、关联交易核查
- （一）关联交易的界定
- （二）关联交易的监管要求和导向
- 1. 不正当关联交易的表现
- 2. 关联交易监管导向
- （1）程序正当性要求
- （2）实质公平的实现
- （3）合理性及必要性
- 四、各类金融机构关联交易管理
- （一）商业银行内部交易/关联交易管理
- 1、商业银行内部交易管理
- 2、商业银行关联交易管理
- （二）保险类金融机构关联交易管理
- 1. 四类禁止的关联交易行为
- 2. 重点监测的四类机构和行为
- 3. 问责实行双罚制
- （三）信托及其他非银金融机构关联交易管理
- 1. 信托机构管理交易管理要求
- 2. 其他非银行类金融机构关联交易管理要求
- 五、关联方核查方式
- 核查方式一：调查表
- 核查方式二：访谈
- 核查方式三：现场调查
- 核查方式四：网络核查
- （1）投资任职主体
- （2）疑似关联方
- 核查方式五：资金往来核查
- 核查方式六：在职及离职员工核查
- 核查方式七：客户供应商核查
- 特殊核查方式
从0-1上手关联方核查｜OSLAW wiki非诉工作手册
从0-1上手关联方核查｜OSLAW wiki非诉工作手册
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关联方核查历来是IPO审核过程中的重点，不仅影响信息披露的准确性与完整性，同时也涉及到利益输送、财务造假等重大风险问题。希望通过这篇文章，能够让你从0-1了解关联方核查工作、快速掌握进阶方法。
本篇文章适用的对象：
•
即将进入律所实习的非诉实习生；
•
从事一段非诉工作但还没有形成整套体系的低年级律师；
•
想要了解更多关于法律尽职调查工作注意要点的非诉律师以及
•
对于非诉工作好奇的法律行业外的人。
文章最后更新时间：2022-11-22
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